ما هو مستشار الاستثمار القانوني (CIC)؟
مستشار الاستثمار القانوني هو تسمية تمنحها جمعية مستشار الاستثمار. يجب أن يعمل مستشارو الاستثمار المعتمدون في منصب مؤهل لشركة عضو في جمعية مستشاري الاستثمار ، ويدعموا قواعد السلوك الأخلاقي ويقدمون مراجع مهنية وشخصية.
فهم المستشارين القانونيين للاستثمار (CIC)
يشير مستشار الاستثمار القانوني أو CIC إلى تعيين يمنح للأفراد ذوي المؤهلات والخبرات المتسقة مع تلك المحددة في قانون مستشاري الاستثمار لعام 1940. ويشمل ذلك المسؤولية الائتمانية والأخلاقية التي يتحملها المستشار لعملائه وكذلك خبرته و مهارات.
تمنح جمعية مرشد الاستثمار تصنيف CIC للأفراد الذين يعملون حاليًا كمستشارين للاستثمار ، وقد أظهروا الاستشارات الاستثمارية ومهارات إدارة المحافظ المتقدمة ، غالبًا من خلال الإشراف على الحسابات الكبيرة وصناديق الاستثمار المشتركة ، والذين يحملون تعيين المحلل المالي المعتمد. الغرض من الجائزة هو تحديد الأفراد ذوي الخبرة الكبيرة كمستشارين للاستثمار ومديري المحافظ الاستثمارية.
التأهيل كمستشار قانوني معتمد
كجهات ائتمانية ، يجب أن يقدم مستشارو الاستثمار المعتمدون مشورة شخصية غير متحيزة تخدم مصلحة العميل. يتطلب تعيين CIC أيضًا خمس سنوات على الأقل من الخبرة العملية المؤهلة. المهن المؤهلة هي تلك التي يخصص فيها أكثر من 50٪ من وقت العمل للاستشارات الاستثمارية المستمرة وإدارة المحافظ الاستثمارية. يجب أن يتم إعادة اعتماد مستشاري الاستثمار المعتمدين سنويًا.
كجزء من عملية التقديم ، يجب على المرشحين تحديد مسؤولياتهم الوظيفية ، مثل البحوث الاقتصادية وتحليل الأوراق المالية. يجب على المرشحين أيضا توفير مراجع العمل والشخصية واستكمال استبيان الأخلاقيات. تتم مراجعة الطلبات مرتين كل عام ، مع تحديد المواعيد النهائية المحددة في 1 أبريل و 1 أكتوبر.
جمعية مستشار الاستثمار
جمعية مستشاري الاستثمار هي جمعية غير ربحية تمثل حصريًا مصالح الشركات الاستشارية الاستثمارية المسجلة فيدرالياً. تأسست الجمعية عام 1937 ، وقد لعبت دورًا رئيسيًا في سن قانون مستشاري الاستثمار لعام 1940. تتكون عضويتها من أكثر من 640 شركة تدير مجتمعة ما يزيد عن 20 تريليون دولار لمجموعة واسعة من المستثمرين الأفراد والمؤسسات.
الأهداف المعلنة لجمعية مستشار الاستثمار هي:
- تعزيز معايير عالية من النزاهة والمسؤولية العامة والكفاءة في مهنة الاستشارات الاستثمارية. لتوفير تمثيل فعال وجيد لمهنة الاستشارات الاستثمارية على جميع مستويات الحكومة فيما يتعلق بتطوير وصياغة وسن التشريعات والقواعد واللوائح المتعلقة مستشارو الاستثمار. لتوفير المزايا والخدمات والمنتجات التي تساعد وتضيف قيمة إلى الشركات الأعضاء في سياق ممارسة الأعمال.
