سلسلة 66

ما هي السلسلة 66؟

السلسلة 66 عبارة عن اختبار وترخيص يهدف إلى تأهيل الأفراد كممثلين لمستشار الاستثمار أو وكلاء للأوراق المالية. تغطي السلسلة 66 ، والمعروفة أيضًا باسم الفحص الموحد لقانون الدولة ، الموضوعات ذات الصلة بتقديم المشورة الاستثمارية وإجراء معاملات الأوراق المالية للعملاء.

اعتبارًا من ديسمبر 2018 ، قامت جمعية مسؤولي الأوراق المالية في أمريكا الشمالية (NASAA) ، التي تنشئ اختبار Series 66 ، بتحديث أسئلتها بسبب التغييرات الأخيرة في قانون الضرائب. تم طرح الأسئلة باستخدام قانون الضرائب 2018 في يناير 2019.

فهم سلسلة 66

تم تطوير شهادة Series 66 بواسطة NASAA بناءً على طلبات من الصناعة. تدار الامتحان من قبل هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) ، وهي مسؤولة أيضًا عن معالجة نتائج الاختبار ونشرها. يعد امتحان FINRA's Series 7 مطلبًا مشتركًا في السلسلة 66 ، مما يعني أنه يجب إكماله بنجاح مع Series 66 قبل أن يتقدم المرشح للتسجيل في ولاية ما.

لا يوجد ترتيب يجب أن يتم فيه اتخاذ السلسلة 7 و Series 66. يمكن للأفراد الذين اجتازوا السلسلة السابعة اجتياز السلسلة 66 من أجل تجنب الاضطرار إلى اجتياز اختبار السلسلة 65 الأكثر صعوبة.

الماخذ الرئيسية

• يجب على الأفراد الذين يرغبون في أن يصبحوا ممثلين عن مستشار الاستثمار أو وكلاء الأوراق المالية اجتياز اختبارات Series 66 و Series 7. يحتوي اختبار Series 66 على 100 سؤال متعدد الخيارات تم تسجيلها ، ويجب على المرشح الإجابة بشكل صحيح على 73 من هذه الأسئلة من أجل النجاح يغطي الامتحان الشامل موضوعات مثل العوامل الاقتصادية ، وخصائص الأدوات الاستثمارية ، واستراتيجيات توصية العميل / العميل للاستثمار ، والقوانين واللوائح.

سلسلة 66 هيكل الامتحان

تتضمن محتويات الاختبار من السلسلة 66 100 سؤال من خيارات متعددة والتي تم تسجيلها و 10 أسئلة في الاختبار التمهيدي التي لم يتم تسجيلها. المرشحين لديهم الحد الأقصى لمدة 150 دقيقة لاستكمال الامتحان.

للحصول على درجة النجاح ، يجب على المرشح الإجابة بشكل صحيح على 73 من 100 سؤال تم تسجيلها. يوفر مسؤول الامتحان الآلات الحاسبة الإلكترونية للمرشحين لاستخدامها ، وهذه هي الآلات الحاسبة الوحيدة المسموح بها في غرفة الامتحان. يتم توفير علامة محو الجافة ولوح أبيض.

تُفرض عقوبات قاسية على أي شخص يُصاب بالغش أو يحاول الغش في امتحان السلسلة 66.

لا يُسمح بدراسة أي مواد أو مواد مرجعية من أي نوع في غرفة الفحص ، وهناك عقوبات قاسية على أي شخص يُصاب بالغش أو يحاول الغش. يمكن لصاحب العمل الفرد تسجيل مرشح للامتحان عن طريق تقديم نموذج U4 أو نموذج U-10 ودفع رسوم الامتحان $ 165. تحتوي صفحة المعلومات الخاصة بالسلسلة 66 من FINRA على تفاصيل إضافية.

سلسلة 66 محتوى الامتحان

تقوم ناسا بتحديث المعلومات المتعلقة بمحتوى الامتحان ونشره على الإنترنت. اعتبارًا من مارس 2019 ، يتم تخصيص أسئلة الاختبار على النحو التالي:

• العوامل الاقتصادية ومعلومات الأعمال (5٪): يشتمل هذا القسم على خمسة أسئلة حول التقارير المالية (مثل النسب المالية ، ملفات SEC والتقارير السنوية) ، الطرق الكمية (مثل معدل العائد الداخلي وصافي القيمة الحالية) ، وأنواع المخاطر (مثل السوق ، سعر الفائدة ، التضخم ، السياسة ، السيولة ، والمخاطر الأخرى). خصائص مركبة الاستثمار (20 ٪): الأسئلة العشرين في هذا القسم تشمل ، على سبيل المثال لا الحصر: الأساليب المستخدمة لتقييم الأوراق المالية ذات الدخل الثابت ، وأنواع وخصائص الأوراق المالية المشتقة ، والاستثمارات البديلة ، والمنتجات القائمة على التأمين. توصيات واستراتيجيات استثمار العميل / العميل (30٪): الأسئلة الثلاثين في هذا القسم تشمل ، على سبيل المثال لا الحصر: أنواع العملاء (بما في ذلك الأفراد والشركات والصناديق والعقارات) ، وتحديد ملامح العميل (بما في ذلك الأهداف المالية ، والوضع المالي الحالي ، والتسامح مع المخاطر) ، نظرية سوق رأس المال ، محفظة استراتيجيات الإدارة والاعتبارات الضريبية وتخطيط التقاعد وحسابات التداول وقياس الأداء. القوانين واللوائح والمبادئ التوجيهية ، بما في ذلك حظر الممارسات التجارية غير الأخلاقية (45٪): يتضمن هذا القسم 45 سؤالًا حول أعمال الأوراق المالية الحكومية والاتحادية جنبًا إلى جنب مع القواعد واللوائح ذات الصلة والممارسات الأخلاقية والالتزامات الائتمانية.