ما هي السلسلة 57؟
يُعرف Series 57 سابقًا باسم Series 55 ، وهو امتحان وترخيص تديره هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA). المعروف أيضًا باسم امتحان ممثل سوق الأوراق المالية ، وهو مطلوب للأفراد الذين يتطلعون إلى أن يكونوا ممثلًا لتداول الأوراق المالية. يمكن لهؤلاء الأفراد تداول الأسهم وأوراق الدين القابلة للتحويل.
لكي تصبح ممثلاً لمتداول في الأوراق المالية ، يجب على الأفراد اجتياز السلسلة 57 وأساسيات صناعة الأوراق المالية (SIE). مع Series 57 ، يمكن للأفراد القيام بالتداول في بورصة ناسداك وتداول الأسهم خارج البورصة (OTC) وتداول الملكية.
فهم سلسلة 57
يهدف اختبار السلسلة 57 إلى تقييم كفاءة متداولي الأسهم في المبتدئين. هدفها هو حماية الجمهور المستثمر من خلال المساعدة على ضمان امتلاك متداولي الأسهم الكفاءة لأداء وظائفهم. تقيس السلسلة 57 "درجة امتلاك كل مرشح للمعرفة والمهارات والقدرات اللازمة لأداء الوظائف الحيوية لمتداول الأسهم" وفقًا لمعهد FINRA.
تم تطوير محتويات امتحان Series 57 استنادًا إلى دراسة تحليل وظائف متداول الأسهم ، والتي شملت المعرفة المطلوبة والمهام المحددة والوظائف الوظيفية. استتبعت الدراسة جمع البيانات وكذلك الدراسات الاستقصائية لمجموعة واسعة من الشركات.
يجب أن يرتبط المرشحون ورعايتهم من قبل شركة عضو FINRA ليكون مؤهلا للامتحان Series 57. يعد امتحان SIE أحد العناصر الأساسية ، حيث يتعين على المرشحين اجتياز كلا الاختبارين ليصبحوا مسجلين في سوق الأوراق المالية.
يجب على أي شخص يطور أو يصمم إستراتيجية تداول حسابي أو يشرف على مثل هذه الأنشطة اجتياز السلسلة 57. ويطالب شرط السلسلة 57 أن يتمكن شخص ما في شركة من تحديد وتسجيل المعرفة بأن لديه علمًا باستراتيجية التداول والتكنولوجيا المستخدمة.
يُعد Series 57 ، الذي كان يُعرف سابقًا باسم Series 55 ، اختبارًا وترخيصًا يمنح صاحب التسجيل المشاركة الفعالة في تداول الأسهم.
كيف يعمل اختبار السلسلة 57
يتكون امتحان Series 57 من 50 سؤالًا متعدد الخيارات. يتم تخصيص المرشحين 105 دقيقة لإكماله ويجب الإجابة بشكل صحيح على 70 ٪ على الأقل من الأسئلة لتمرير.
تختلف أسئلة الامتحانات في درجة التعقيد والصعوبة. كل سؤال لديه إجابة واحدة فقط أفضل. يتم تغييرها بشكل متكرر مع تعديل اللوائح وإدخال منتجات جديدة ، لذلك يجب على المرشحين مواكبة التغييرات في القواعد واللوائح المعمول بها.
كل سؤال سجل يستحق نقطة واحدة. نظرًا لعدم وجود عقوبة للتخمين ، يجب على مرشحي السلسلة 57 الإجابة على كل سؤال ، والذي يغطي موضوعات المحتوى التالية:
- أنشطة التداول ، التي تشكل 82 ٪ من الامتحان (41 سؤالًا) الحفاظ على الدفاتر والسجلات ، وإعداد التقارير التجارية ، والتخليص والتسوية ، وتشكل 18 ٪ من الامتحان (تسعة أسئلة)
تدار سلسلة 57 اختبار بواسطة الكمبيوتر. لا يُسمح للمرشحين بأي مادة مرجعية ولكن يتم إعطاؤهم ورقة الصفر والآلات الحاسبة الإلكترونية الأساسية (تتضمن بعض أسئلة الاختبار حسابات). يحتوي مورد FINRA في يوم امتحان التأهيل الخاص بك على مزيد من المعلومات حول قواعد وإجراءات الامتحان.
تاريخ السلسلة 57
أصبحت السلسلة 55 هي السلسلة 57 في يناير 2016 ، كوسيلة لمعالجة التداول عالي التردد. كان الهدف هو المساعدة في تنظيم سلوك الشركات التجارية عالية التردد. يفرض القانون الجديد على شركات الوساطة - الوسطاء التسجيل لدى FINRA. أولئك الذين اجتازوا السلسلة 55 أو السلسلة 56 قبل التغيير إلى Series 57 يتم جدهم ولا يتعين عليهم أخذ السلسلة 57.
