Series 11 عبارة عن ترخيص للأوراق المالية يسمح لحاملي الأسهم بتقديم عروض أسعار الأوراق المالية الحالية وقبول طلبات العملاء غير المرغوب فيها للتنفيذ. المعروف أيضًا باسم الممثل المساعد - فحص معالجة الطلبات (AR) ، يتم إدارة السلسلة 11 من قبل هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA). ينطبق على مساعدي مبيعات الوساطة الذين يأخذون ويدخلون طلبات العملاء غير المرغوب فيها من عملاء الوسيط للتنفيذ. إلا أنها لا تسمح لهم بقبول طلبات الأوراق المالية البلدية أو برامج المشاركة المباشرة. لا يوجد شرط مسبق لاجتياز الامتحان ، على الرغم من أنه يجب أولاً تسجيل المرشح لدى FINRA.
انهيار سلسلة 11
تغطي السلسلة 11 الأشخاص المرتبطين بشركة تابعة لـ FINRA والذين يقبلون الاتصالات الهاتفية أو غيرها من الاتصالات العامة من أجل توفير عروض أسعار الأوراق المالية الحالية وقبول طلبات الأوراق المالية للعملاء غير المرغوب فيها (مع استثناء ملحوظ من الأوراق المالية البلدية المشار إليها أعلاه وبرامج المشاركة المباشرة) من أجل تقديم إلى عمليات تنفيذ الأمر العادي للعضو. وفقًا لـ FINRA ، يجوز للممثل المساعد - مسجّل معالجة الطلبات "القيام بالمهام المذكورة أعلاه فقط في مقر العضو ، ويجب أن يكون تحت الإشراف المباشر لمدير مسجل بشكل مناسب ، وقد لا يتلقى تعويضًا مباشرًا أو غير مباشر إضافي عن عدد أو حجم المعاملات التي تتم."
سلسلة 11 الأنشطة المحظورة
يُحظر على مسجّلي معالجة طلبات التمثيل التمثيلي القيام بالأنشطة التالية:
- التسجيل بشكل دوري كممثل أو مدير ، تقديم المشورة أو الرأي بشأن الاستثمار ، تقديم توصيات ، إجراء معاملات في أسواق الأوراق المالية نيابة عن الشركة ، قبول أو فتح حسابات جديدة ، تأهيل العملاء المحتملين ، المعاملات المؤثرة في الأوراق المالية البلدية ، المعاملات المؤثرة في برامج المشاركة المباشرة
سلسلة 11 هيكل والمحتوى
يتكون امتحان Series 11 من 50 سؤالًا من أسئلة متعددة الخيارات. يتم تخصيص 60 دقيقة للمرشحين لإكمال الاختبار ، والذي يكلف 80 دولارًا. درجة النجاح هي 70 ٪. لا توجد عقوبة على التخمين ، لذلك يجب على المتقدمين للامتحان السعي للإجابة على كل سؤال. يتم تنظيم الاختبار في الأقسام التالية:
- القسم 1: أنواع الأوراق المالية (10 أسئلة) القسم 2: حسابات العملاء وأوامرهم (24 سؤالًا) القسم 3: أسواق الأوراق المالية (5 أسئلة) القسم 4: أنظمة صناعة الأوراق المالية (11 سؤالًا)
بعد الانتهاء من الامتحان ، سيتلقى المرشحون قسماً تفصيلياً إعلاميًا لأدائهم ، بالإضافة إلى درجاتهم الإجمالية. لا يُسمح للمرشحين باستخدام أي مادة مرجعية أثناء الامتحان ، لأنه اختبار كتاب مغلق. قد تتغير أسئلة الاختبار بناءً على لوائح جديدة أو تعديلات على اللوائح الحالية ، لذلك يجب على المرشحين مواكبة التطورات المحتملة. لمزيد من المعلومات ، تفضل بزيارة FINRA's Series 11 Exam Content Outline.
