تعريف SEC نموذج ATS-R
SEC Form ATS-R هو ملف تحديث فصلي مطلوب مع لجنة الأوراق المالية والبورصات بواسطة أنظمة تداول بديلة. تقوم SEC Form ATS-R بتفصيل الأنشطة الفصلية لنظام التداول البديل من حيث وحدة التداول وحجم كل دولار في جميع أنواع الأوراق المالية. يجب على ATS تقديم النموذج في غضون 30 يومًا من نهاية التقويم.
كسر أسفل SEC نموذج ATS-R
تعرف البورصة نظام التداول البديل على أنه "أي منظمة أو جمعية أو شخص أو مجموعة من الأشخاص أو الأنظمة (1) التي تشكل أو تحتفظ أو توفر مكانًا أو تسهيلات سوق للجمع بين مشتري وبائع الأوراق المالية أو لأداء بطريقة أخرى مع فيما يتعلق بالأوراق المالية ، فإن الوظائف التي تؤديها البورصة عادة بالمعنى المقصود في القاعدة 3 ب -16 بموجب قانون البورصة ؛ و (2) لا تضع (1) قواعد تحكم سلوك المشتركين بخلاف سلوك تداول المشتركين. على مثل هذا التنظيم أو المؤسسة أو الشخص أو مجموعة الأشخاص أو النظام أو (2) مشتركي الانضباط بخلاف الاستبعاد من التداول."
في نموذج SEC ATS-R ، يجب على الكيان الإبلاغ عن إجمالي حجم وحدة المعاملات وإجمالي حجم المعاملات بالدولار في أحدث ربع سنوي للأوراق المالية التالية:
- الأوراق المالية المدرجة المدرجة في بورصة ناسداك للأوراق المالية بالسوق الوطنيالخيارات المدرجةالخيارات المدرجةالأوراق المالية الحكوميةالأوراق المالية البلديةشركات ديون الأوراق الماليةالأوراق المالية المتعلقة بالرهن العقاريأوراق مالية أخرى للديون
يجب أن تقدم ATS أيضًا أرقامًا عن حجم المعاملات بالوحدة والدولار للأوراق المالية المدرجة في البورصة وناسداك للأوراق المالية في السوق الوطنية وناسداك للأوراق المالية في سوق ناسداك للأوراق المالية والخيارات المدرجة في التداول بعد ساعات العمل على ATS.
