ما هو SEC نموذج ADV-E
يتضمن نموذج SEC ADV-E شهادة من أصول العميل ، سواء النقدية أو الأوراق المالية ، التي يحتفظ بها مستشار الاستثمار المسجل. يتم استخدام نموذج SEC ADV-E بشكل رئيسي من قبل المحاسبين. أنه يحتوي على معلومات حول المستشار وحالة الممارسة جنبا إلى جنب مع قائمة الأوراق المالية العميل والمقتنيات.
كسر SEC نموذج ADV-E
نموذج SEC ADV-E مطلوب من قبل المجلس الأعلى للتعليم بموجب قانون مستشار الاستثمار لعام 1940. يتم تقييمه من قبل محاسب مستقل للتأكد من دقته والامتثال. الغرض النهائي من النموذج هو ضمان حسن التعامل مع أصول العميل.
تعد المعلومات الواردة في نموذج ADV مهمة لجميع المستثمرين المحتملين والحاليين - تمامًا كما لو كنت تبحث بدقة في أي قرار مالي مهم ، مثل شراء منزل أو سيارة.
أجزاء من SEC Form ADV-E
بشكل أكثر رسمية ، النموذج ADV هو النموذج الموحد الذي يستخدمه مستشارو الاستثمار للتسجيل لدى كل من هيئة الأوراق المالية والبورصة (SEC) وسلطات الأوراق المالية الحكومية. يتكون النموذج من جزأين. الجزء 1 يتطلب معلومات حول أعمال مستشار الاستثمار ، والملكية ، والعملاء ، والموظفين ، والممارسات التجارية ، والانتساب وأية أحداث تأديبية للمستشار أو موظفيه. يتم تنظيم الجزء 1 في شكل مربع الاختيار ، ملء في الفراغ. تستعرض SEC المعلومات الواردة في هذا الجزء من النموذج لمعالجة التسجيلات وإدارة برامجها التنظيمية والفحصية.
ابتداءً من عام 2011 ، يتطلب الجزء 2 من مستشاري الاستثمار إعداد كتيبات سردية مكتوبة باللغة الإنجليزية البسيطة تحتوي على معلومات مثل أنواع الخدمات الاستشارية المقدمة ، وجدول رسوم المستشار ، والمعلومات التأديبية ، وتضارب المصالح ، والخلفية التعليمية والتجارية للإدارة والمفتاح الموظفون الاستشاريون للمستشار. الكتيب هو مستند الإفصاح الأساسي الذي يقدمه مستشارو الاستثمار لعملائهم.
يتعين على مستشاري الاستثمار تقديم ملخص سنوي للتغييرات المادية إلى الكتيب للعملاء وتقديم إما كتيب محدث كامل أو عرض لتزويد العميل بالكتيل المحدث. بالإضافة إلى ذلك ، يجب على مستشار الاستثمار تقديم ملحق كتيب للعملاء يوفر معلومات حول الموظفين المعينين ، بالنيابة عن مستشار الاستثمار ، الذي يقدم بالفعل المشورة الاستثمارية للعميل.
