ما هو مدير مسجل؟
المدير المسجل هو تاجر أوراق مالية مرخص له صلاحية الإشراف على موظفي التشغيل والامتثال والتجارة والمبيعات. لكي تصبح مديراً مسجلاً ، يجب أن يمتلك الأفراد تراخيص الأوراق المالية الأساسية ذات الصلة ، بالإضافة إلى ترخيص أساسي إضافي للأوراق المالية العامة (سلسلة 24) للمسؤوليات الإضافية.
وأوضح مدير مسجل
في سياق شركة الوساطة ، يشرف المدير المسجل على وظائف المبيعات والتداول ، ويشرف على الامتثال التنظيمي لشركة الاستثمار أو عملياتها الإجمالية. تشمل الأنشطة المسموح بها التداول ، وصنع السوق ، والاكتتاب ، والإعلانات (يجب أن تتم الموافقة على المطبوعات والإعلانات من قبل مدير المدرسة قبل الاستخدام). قد يكون الأفراد المشاركين في الخدمات المصرفية الاستثمارية مطلوبين أيضًا أن يكونوا مدراء مسجلين. تطلب هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) ، وكذلك الهيئات التنظيمية الأخرى ، من الأفراد اجتياز امتحان السلسلة 24 (بالإضافة إلى الاختبارات المعتادة المطلوبة للتجار الوسطاء ، مثل السلسلة 7) قبل أن يصبحوا مديرًا مسجلًا. أولئك الذين يرغبون في أن يكونوا مدراء للخيارات المسجلة (ROP) سيحتاجون إلى اجتياز امتحان FINRA Series 4.
المسؤوليات الرئيسية المسجلة
تأتي الامتيازات الممنوحة للمدراء المسجلين بمسؤولية كبيرة ، حتى إلى درجة المسؤولية القانونية في حالة وجود أخطاء وسوء استخدام. تشمل بعض المسؤوليات الإضافية تقديم ملفات في الوقت المناسب ودقيقة مع وكالات الدولة والوكالات الفيدرالية ، وكذلك منظمات التنظيم الذاتي (SRO) ، والحفاظ على الحد الأدنى لرأس المال الصافي لشركتهم أو فرعهم ، ودفع رسوم المعالجة والتأكد من أن تراخيص الموظفين مناسبة و تيار.
المدير المسجل: السلسلة 24
كما لوحظ ، فإن اجتياز امتحان FINRA Series 24 ، والمعروف أيضًا باسم اختبار المؤهل الرئيسي للأوراق المالية (GP) ، يجب أن يكون مديرًا مسجلًا. يتكون الامتحان من 160 سؤالًا (10 منها غير مسجلة ووضعها بشكل عشوائي طوال الاختبار) ويتم منح المرشحين 3 ساعات و 45 دقيقة لإكمالها. مطلوب درجة 70 ٪ لتمرير. يغطي الامتحان خمس وظائف وظيفية رئيسية هي:
- الوظيفة الأولى: الإشراف على تسجيل أنشطة الوسيط - التاجر وإدارة شؤون الموظفين (9 أسئلة) الوظيفة 2: الإشراف على أنشطة الوسيط - التاجر العامة (45 سؤالًا) الوظيفة 3: الإشراف على أنشطة البيع بالتجزئة والمؤسسات المرتبطة بالعملاء (32 سؤالًا) الوظيفة 4: الإشراف على أنشطة التداول وصنع السوق (32 سؤالاً) الوظيفة 5: الإشراف على الاستثمار المصرفي والأبحاث (32 سؤالاً)
يجب على المرشحين الرئيسيين المسجلين اجتياز أحد الاختبارات التالية من أجل الحصول على السلسلة 24: السلسلة 7 ؛ سلسلة 17 ؛ سلسلة 37 ؛ سلسلة 38 ؛ سلسلة 57 ؛ سلسلة 62 ؛ سلسلة 79 ؛ السلسلة 82. (في حالة السلسلة 57 ، سيحصل المرشح على تعيين مدير التاجر (TP) بدلاً من المدير العام عند اجتياز السلسلة 24).
