ما هو قسم الإنفاذ
قسم التنفيذ هو فرع من هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC) وهو مسؤول عن جمع الأدلة على انتهاكات قانون الأوراق المالية المحتملة والتوصية بالملاحقة القضائية عند الضرورة. تم إنشاؤه في عام 1972 ، وهو يعمل مع أقسام SEC الأخرى ومكاتب اللجنة للتحقيق في قانون الأوراق المالية والانتهاكات التنظيمية والعمل ضد المخالفين.
كسر أسفل شعبة الإنفاذ
يشبه قسم التنفيذ إلى حد ما قوة الشرطة التابعة للمجلس الأعلى للتعليم. نظرًا لأن الهدف الرئيسي للجنة الأوراق المالية والبورصة هو تطبيق قانون الأوراق المالية ، فإن هذا التقسيم أساسي لإنجاز ولايته. وفقًا لموقع SEC الإلكتروني ، تتضمن انتهاكات قانون الأوراق المالية العامة التلاعب بأسعار السوق ، وسرقة صندوق العميل أو الأوراق المالية ، والتداول من الداخل ، وانتهاك مسؤولية الوسطاء التجاريين في التعامل مع العملاء بإنصاف وإساءة تمثيل أو إغفال الحقائق المادية المتعلقة بالأوراق المالية.
كيف يجري قسم الإنفاذ التحقيقات
يتم جمع أدلة على الانتهاكات المحتملة من خلال أنشطة مراقبة السوق ، وشكاوى المستثمرين ، والأقسام الأخرى في بورصة الأوراق المالية ومصادر صناعة الأوراق المالية الأخرى. قد تطلب لجنة الأوراق المالية والبورصة من المخالفين المشتبه بهم تسليم المستندات ذات الصلة طوعًا وإصدار شهادات طوعية فيما يتعلق بالانتهاكات المزعومة ، ولكن يمكنها أيضًا طلب أمر رسمي بالتحقيق ، مما يسمح لموظفي المجلس الأعلى للتعليم بإجبار المنتهكين والشهود المزعومين على تقديم أدلة مستندية وتقديم شهادات.
الإجراءات المدنية والإدارية
يمكن لشعبة الإنفاذ رفع دعاوى مدنية ضد المخالفين التنظيميين في محكمة المقاطعة الأمريكية ، أو في دعوى إدارية يرأسها قاضي قانون إداري مستقل (ALJ). لا تتمتع هيئة الأوراق المالية والبورصة ولا شعبة الإنفاذ بسلطة حقيقية في توجيه تهم جنائية ضد المخالفين المزعومين ، لكن يمكنهم التوصية بإحالة هذه الاتهامات إلى المدعين العامين الفيدراليين أو في الولايات.
يمكن للمجلس الأعلى للتعليم طلب أوامر أو أوامر قضائية في الدعاوى المدنية التي تحظر المخالفات التنظيمية المستقبلية. يمكن أن يواجه الشخص الذي تم طلبه بذلك عقوبة السجن أو غرامات بسبب ازدراء المحكمة إذا انتهك الأمر الزجري. يمكن أن تطلب لجنة الأوراق المالية والبورصة أيضًا طلبًا من المحكمة لحظر الفرد من العمل كمدير أو مسؤول شركة.
هناك أيضًا عدد من الإجراءات الإدارية المختلفة المتاحة للمجلس الأعلى للتعليم ، بما في ذلك أوامر التوقف والكف ؛ إلغاء أو تعليق التسجيل ؛ التوقف عن العمل ؛ أو قضبان من العمل. علاوة على ذلك ، يمكن للجنة أن تأمر بالغرامات المدنية أو تستولي على أي مكاسب غير مشروعة حصل عليها المخالفون. قد تكون القضبان الأخرى متاحة لـ SEC ، بناءً على السلوك أو الروابط الصناعية أو الارتباطية للمنتهكين.
