ماذا يعني الالتزام بالخيارات المسجلة؟
كان مدير الخيارات المسجلة للامتثال (CROP) موقف إشرافي وامتثال تطلبه FINRA من شركات تداول الخيارات حتى يونيو 2008.
فهم الامتثال الخيارات المسجلة الرئيسية
كانت هناك حاجة إلى شركة لتوظيف مدير الخيارات المسجلة للامتثال (CROP) كمسؤول أو شريك عام للشركة وكانت مسؤولة عن ضمان الامتثال التنظيمي لأنشطة تداول الخيارات لحسابات العملاء. أشرف الشخص أيضًا على التفاعلات مع الجمهور ، مثل الإعلان والتسويق. يمكن أن تعمل CROP أيضًا كمدير رئيسي للخيارات المسجلة (SROP) ، وهو منصب آخر كانت تتطلبه FINRA سابقًا.
على الرغم من أن خيارات التداول يمكن أن تكون أداة استثمارية تستخدم لتقليل المخاطر ، إلا أنها أيضًا خطيرة جدًا في أيدي الأشخاص الخطأ. وبالتالي ، فإن الحاجة إلى التنظيم.
لتصبح محصولًا ، اضطر شخص إلى اجتياز امتحان السلسلة 4 في الولايات المتحدة ودورة المشرفين على الخيارات في كندا.
نهاية محصول
في النهاية ، ألغت FINRA وضع CROP لأن التسميات المالية الأخرى يمكن أن تدير المسؤوليات المطلوبة سابقًا من CROPs. لذلك ، قررت أنه إذا استمرت الشركات في الوفاء بمتطلبات الإشراف والامتثال ، فلن تكون هناك حاجة إليها. هذا هو السبب نفسه الذي جعل FINRA تتخلى عن SROP أو موظف أو جنرال مسؤول أيضًا عن الإشراف على التعرض للخيارات ونشاط التداول في حسابات العملاء.
لم تلغي التغييرات متطلبات الشركات لتعيين مدير مسجل للخيارات الآجلة والأمان (ROSFP) للإشراف على الأنشطة العامة للشركة ، مثل محتوى المواد والمواد التعليمية وأدبيات المبيعات. جعلت التغييرات أيضا ROSFP مسؤولة عن ضمان أن العملاء يمكن التعامل مع مخاطر تداول الخيارات وفهم المعاملات المقترحة لحساباتهم التقديرية.
