تعريف السلسلة 23
السلسلة 23 عبارة عن اختبار تقدمه هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA). السلسلة 23 مخصصة للمهنيين الماليين الذين يسعون لأن يصبحوا مديري الأوراق المالية العامة أو المشرفين على المبيعات. لا يمكن أخذ السلسلة 23 إلا بعد اجتياز اختبارات السلسلة 9/10.
كسر أسفل سلسلة 23
وتسمى السلسلة 23 أيضًا وحدة الإشراف العامة على مبيعات الأوراق المالية. يتكون الامتحان من 100 سؤال متعدد الخيارات حول العملية المصرفية الاستثمارية (الأسواق الأولية والثانوية) وأنشطة صنع السوق والتداول على مستوى الشركة وإدارة موظفي المكاتب ولوائح FINRA الحالية. درجة 70 ٪ أو أفضل هو مطلوب للمرور. يركز امتحان السلسلة 23 على اختبار المعرفة الفردية في مجالات:
- الإشراف على الخدمات المصرفية الاستثمارية والأنشطة المرتبطة بها - 25 سؤالا إدارة أنشطة التجارة والتسويق - 29 سؤالاإدارة مكتب الشركة - 16 سؤالا الإشراف على أنشطة المبيعات ، إدارة شؤون الموظفين وأنظمة FINRA - 19 سؤالا قواعد المسؤولية المالية - 11 أسئلة
يتمتع مدير الأوراق المالية العامة بسلطة إدارة الصناديق المشتركة والمعاشات المتغيرة وغيرها من مركبات الأصول المجمعة في FINRA والشركات المعتمدة من SEC. يمكن لمشرفي المبيعات إدارة موظفي المبيعات والوساطة ، أو العمل كشركاء عامين للشركة. يعمل المحترفون في هذا الاختبار عادة في الصناعة لعدة سنوات ، ويتطلعون إلى أن يصبحوا مديرين للصناديق أو مديرين للمكاتب.
تنقسم معظم امتحانات FINRA إلى فئتين: الممثل المسجل والمستويات الرئيسية المسجلة. سلسلة 23 هو امتحان المستوى الرئيسي المسجل. تعرف FINRA مديريها على أنهم الأفراد الذين يشاركون بنشاط في إدارة الأعمال المصرفية الاستثمارية أو أعمال الأوراق المالية للعضو ، بما في ذلك الإشراف أو التماس أو إدارة الأعمال أو تدريب الأشخاص المرتبطين بعضو على أي من هذه الوظائف.
يمكن تجاوز السلسلة 23 من خلال اجتياز امتحان Series 24 ، وهو أكثر شمولًا ويتضمن معلومات مقدمة في امتحانات 9/10.
هيئة تنظيم الصناعة المالية
نتجت هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) عن دمج اللجنة التنظيمية لبورصة نيويورك والرابطة الوطنية لتجار الأوراق المالية. FINRA ، بصفتها هيئة تنظيمية ، مكلفة بإدارة جميع التعاملات التجارية التي تتم بين التجار والوسطاء وجميع المستثمرين العامين. يهدف توحيد هاتين المنظمتين إلى FINRA بهدف التخلص من التنظيم المتداخل والتكاليف غير الفعالة.
FINRA هي أكبر هيئة تنظيمية مستقلة لشركات الأوراق المالية العاملة في الولايات المتحدة. في حين أن المهمة الرئيسية لشركة FINRA هي حماية المستثمرين من خلال ضمان عمل صناعة الأوراق المالية الأمريكية بطريقة نزيهة وعادلة ، يجب على FINRA التعامل مع الآلاف من المهام الأصغر على أساس منتظم من أجل تحقيق ذلك.
