ما هي السلسلة 14
السلسلة 14 عبارة عن اختبار وشهادة للمهنيين الذين يسعون إلى أن يصبحوا مسؤولي امتثال مرخصين للشركات الأعضاء. يجب على أي شخص يبحث عن عمل كمسؤول رئيسي عن الامتثال أو سيتولى إدارة أكثر من 10 من ضباط الامتثال في الولايات المتحدة إكمال الاختبار. تعرف السلسلة 14 رسميًا باسم امتحان التأهيل الرسمي للامتثال (CO).
انهيار سلسلة 14
تقوم السلسلة 14 وفقًا لهيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) ، التي تدير الاختبار ، "بتقييم كفاءة المرشح المسؤول عن الامتثال للمبتدئين في أداء وظيفته كموظف امتثال. يقيس الاختبار الدرجة التي كل مرشح ، يشرف على 10 أشخاص أو أكثر من المشاركين في أنشطة الامتثال أو يكون مسؤولاً عن أنشطة الامتثال اليومية الشاملة للشركة ، يمتلك المعرفة اللازمة لأداء مسؤوليات الوظيفة. " تم إنشاء السلسلة 14 من قبل NYSE Regulation. والغرض منه هو "تدوين وتوضيح وإعطاء خصوصية التزامات الامتثال".
سلسلة 14 المواضيع والمسؤوليات
تتضمن موضوعات السلسلة 14 من الاختبارات الهيئات التنظيمية المختلفة في الصناعة ، والإشراف على المبيعات وحسابات العملاء ، وتشغيل كل من أسواق التداول الأساسية والثانوية ، والمسؤوليات المالية للشركات الأعضاء في FINRA و NYSE.
السلسلة 14 عبارة عن اختبار شامل وصعب على غرار السلسلة 7 لسماسرة الأوراق المالية العامة. مسؤولو الامتثال مسؤولون عن التأكد من أن الشركات تطيع اللوائح التي تحافظ على حسابات العملاء آمنة ، والموظفين في وضع جيد مع السلطات التنظيمية ، وبخلاف ذلك القواعد التي تبقي أبواب العمل مفتوحة.
سلسلة 14 هيكل الامتحان
يتكون الامتحان من 110 أسئلة مسجلة مقسمة إلى تسع فئات. يتم توفير ثلاث ساعات لإنجازه. درجة 70 ٪ أو أفضل هو مطلوب للمرور. سلسلة 14 لا يوجد لديه امتحان مسبق ويكلف 350 دولار. لمزيد من المعلومات ، راجع صفحة معلومات FINRA's Series 14 - صفحة امتحانات الامتثال الرسمية (CO).
- القسم 1: الهيئات التنظيمية (3 أسئلة) القسم 2: الأسواق والعمليات (20 سؤالًا) القسم 3: عمليات الوسيط - التاجر (10 أسئلة) القسم 4: تنظيم الائتمان / متطلبات رأس المال (7 أسئلة) القسم 5: الإشراف العام (20 سؤالًا)) القسم 6: الخدمات المصرفية الاستثمارية (15 سؤالًا) القسم 7: التسجيل (9 أسئلة) القسم 8: ممارسات المبيعات - حسابات العملاء / الموظفين (16 سؤالًا) القسم 9: طلبات ممارسة المبيعات (10 أسئلة)
لمزيد من المعلومات ، راجع الخطوط العريضة لمحتوى امتحان المؤهلات الرسمية للامتثال للسلسلة 14 من FINRA ، والذي يوضح أقسام الاختبار ويقدم نماذج من الأسئلة.
