ما هو كبار خيارات المسجلة الرئيسية (SROP)؟
كبير مديري الخيارات المسجلة هو مسؤول أو شريك عام لشركة تداول خيارات يشرف على تعرض الخيارات ونشاط التداول في حسابات العملاء. يجب أن تكون قد نجحت SROPs في امتحان Series 4.
ألغت FINRA متطلبات الشركات للحصول على SROP في يونيو 2008. كما ألغت أيضًا متطلبات الشركات التي لديها مدير خيارات مسجلة للامتثال (CROP) للإشراف على الامتثال التنظيمي للشركة لأنشطتها في تداول الخيارات ، وهو المنصب الذي كان يشغله في بعض الأحيان SROP.
فهم كبار مديري الخيارات المسجلة (SROP)
قررت FINRA أن يقوم العديد من الموظفين بإدارة مسؤوليات مدير خيارات مسجلة أقدم ، طالما استمرت شركة تداول الخيارات في تلبية متطلبات الإشراف والامتثال. ومع ذلك ، يجب أن يكون أي شخص يشرف على خيارات الشركة وأعمالها المستقبلية المتعلقة بالأمان ، بما في ذلك أنشطة المبيعات والإعلانات ، خيارًا مسجلاً ومديرًا لعقود الأمان المستقبلية.
كان امتحان السلسلة 4 مطلبًا لجميع عمليات SROP. قام بتقييم مدى كفاءة المرشحين المتقدمين لخيارات مستوى الدخول عندما يتعلق الأمر بأدائهم الوظيفي كمديرين للخيارات المسجلة. كما قاس المعرفة المهنية المطلوبة لأداء بعض مسؤوليات مدير خيارات مسجلة. وشملت هذه الوظائف ما يلي:
- القواعد والأحكام التي تنطبق على إدارة خيارات الشركات في شركة AccountAccountsTrading قواعد ولوائح التبادل المتعلقة بتداول عقود الخيارات
المزيد من التغييرات في القواعد لكبار مديري الخيارات المسجلة
في 26 يونيو 2017 ، غيرت FINRA القواعد مرة أخرى من خلال الموافقة على قاعدة جديدة - SR-FINRA-2017-007 - لمراجعة متطلبات الامتحان وإنشاء امتحان عام للمعرفة وامتحانات المعرفة المتخصصة وتعديل متطلبات التعليم المستمر ، من بين تغييرات أخرى.
بموجب القاعدة الجديدة ، يُطلب من كل شخص يشارك في أعمال مصرفية أو أوراق مالية استثمارية في شركة عضو في FINRA أن يسجل لدى FINRA كممثل أو رئيس في كل فئة لأنها تنطبق على مسؤولياتهم ووظائفهم الوظيفية وفقًا للقاعدة 1220. كان هذا ، بالطبع ، ما لم يتم إعفائهم من التسجيل وفقًا للمادة 1230 المقترحة. كما تنص القاعدة 1210 المقترحة أيضًا على أن هذا الشخص غير مؤهل للعمل في أي منصب مسجل بخلاف تلك التي يتم تسجيل الشخص من أجلها ، ما لم تحدد القواعد خلاف ذلك.
كان من المقرر أن تصبح القاعدة 1210 المقترحة سارية المفعول في 1 أكتوبر 2018. باستثناء الأعضاء الذين لديهم شخص مرتبط واحد فقط ، كان يتعين على كل شركة عضو أن يكون لديها على الأقل ضابطان أو شريكان مسجلان كمديرين عامين للأوراق المالية. يمكن أن يكون للعضو ذي الأنشطة المحدودة ، شريكان مسجلان في فئة رئيسية تتوافق مع نطاق أنشطة العضو. وفقًا للشرط ، كان هناك ما لا يقل عن مديرين مطلوبين من شركات الوساطة التجارية التي تسعى إلى أن تصبح أعضاء فيرا. تنطبق القاعدة أيضًا على التجار الحاليين الأعضاء.
