ما هو SEC نموذج N-1A
SEC Form N-1A هو نموذج التسجيل لشركات الإدارة المفتوحة. يمكن استخدام النموذج لتسجيل صناديق الاستثمار المفتوحة والصناديق المفتوحة المتداولة في البورصة (ETFs).
كسر أسفل SEC نموذج N-1A
يجب تقديم نموذج SEC N-1A من الصناديق المفتوحة للتسجيل لدى هيئة الأوراق المالية والبورصة (SEC). قبل تقديم بيان التسجيل لصندوق مفتوح ، يجب على شركة الاستثمار المدارة تقديم إخطار بالتسجيل في النموذج N-8A. يجب على الصندوق تحديث بيان التسجيل N-1A الخاص به سنويًا.
SEC نموذج N-1A المعالجة
يجب تقديم الاستمارة N-1A بصيغة إلكترونية عبر الإنترنت على الموقع https://www.edgarfiling.sec.gov. ستقوم لجنة الأوراق المالية والبورصة بمراجعة النموذج N-1A وإعلان بيان التسجيل نافذ المفعول أو تقديم تعليقات على بيان التسجيل الذي يسمح بتسجيل الصندوق ليصبح ساري المفعول مع تعديل مرفق. قد ترفض لجنة الأوراق المالية والبورصة أيضًا التسجيل إذا لم يكن الصندوق مؤهلاً للموافقة. لا يجوز للصناديق عرض أسهمها على الجمهور إلا من خلال بيان تسجيل فعال.
الاستمارة N-1A تستخدم في الصناديق المفتوحة ؛ يمكن العثور هنا على تسجيلات أخرى للصناديق المغلقة والصناديق المتداولة في البورصة ، والتي تم تكوينها كوحدة استئمانية للاستثمار
نموذج N-1A المحتوى
نموذج N-1A يتطلب معلومات شاملة عن الصندوق. إنه المستند الأساسي المستخدم لتوصيل معلومات حول الصندوق إلى SEC والجمهور. يتضمن الجزء أ من النموذج المعلومات المطلوبة في نشرة الإصدار. يتضمن الجزء ب من النموذج المعلومات المطلوبة في بيان المعلومات الإضافية. هاتان الوثيقتان هما الأجزاء الأساسية للاتصال التي يستخدمها المستثمرون. تشمل نشرة الإصدار وبيان المعلومات الإضافية غالبية التفاصيل المقدمة مع الإيداع. تتضمن المعلومات الإضافية المطلوبة ما يلي: المعروضات ، والأشخاص الخاضعين للسيطرة أو الخاضعين لسيطرة مشتركة مع الصندوق ، والتعويض ، والأعمال التجارية وغيرها من الاتصالات لمستشار الاستثمار ، والاكتتاب الرئيسي ، وموقع الحسابات والسجلات ، وخدمات الإدارة والتعهدات.
يطلب النموذج N-1A أن تتضمن نشرة الإصدار 13 عنصرًا محددًا. تتضمن العناصر هدف الاستثمار ، الرسوم ، المخاطر ، الأداء ، تفاصيل الإدارة ، استراتيجيات الاستثمار الرئيسية ، التنظيم والتوزيعات. إن اتباع المتطلبات الواردة في نموذج N-1A يخلق تناسقًا للمستثمرين في مستندات نشرة الصناديق المفتوحة لإجراء مقارنات مبسطة. يجب تقديم المعلومات بوضوح ، حتى يتمكن المستثمر العادي ، الذي قد لا يتمتع بخلفية قانونية أو مالية قوية ، من فهمها.
بيان المعلومات الإضافية مطلوب أيضًا من قبل بيان التسجيل ويوفر إفصاحًا أوسع على الصندوق. تم توضيح المعلومات المطلوبة في بيان المعلومات الإضافية في 14 سطرًا. ويشمل المزيد من المعلومات المتعمقة حول إدارة الشركة ومديري المحافظ الاستثمارية. ويشمل أيضًا البيانات المالية للصندوق.
