ما هو SEC شكل MSD
لكي تتصرف بصفتها وكيل أوراق مالية للبلدية (MSD) ، يجب أن تقدم مؤسسة أو كيان مصرفي أو مالي ملف SEC Form MSD. يجب على أي بنك أو مؤسسة مالية أخرى أو قسم أو إدارة معينة داخل المنظمة تقديم نموذج MSD لدى هيئة الأوراق المالية والبورصة (SEC) للعمل بصفتها وكيل أوراق مالية بلدية.
بموجب المادة 15B (أ) من قانون البورصة للأوراق المالية لعام 1934 ، لا يجوز إلا لنموذج MSD تعديل التسجيل الحالي للبنك ، أو إدارة أو قسم يمكن تعريفه بشكل منفصل في أحد البنوك ، على النحو المحدد في مجلس القواعد البلدية للأوراق المالية (MSRB). علاوة على ذلك ، يعتبر الطلب أو التعديل قد تم إجراؤه بواسطة البنك نيابة عن مقدم الطلب.
الماخذ الرئيسية
- يشترط مجلس الأوراق المالية والبورصة نموذج MSD ليصبح تاجر أوراق مالية للبلدية (MSD). يستخدم هذا النموذج أيضًا لتعديل أو تصحيح التفاصيل الخاصة بالموزع الحالي. ويمكن تعبئته من قبل شخص أو شركة أو قسم من الشركة.
أساسيات SEC نموذج MSD
القسم 15 ب (أ) من قانون البورصة للأوراق المالية لعام 1934 يفصل الأحكام الخاصة بتجار الأوراق المالية البلدية. أيضًا ، يتطلب نموذج MSD من الشركة أن تكشف ما إذا كان أي موظف يعمل مع قسم الأوراق المالية التابع للبلدية له دور في الإجراءات التأديبية المتعلقة ببيع الأوراق المالية. لسحب تسجيل الحالة رسميًا بصفته وكيل أوراق مالية للبلدية ، يجب أن يستخدم الكيان نموذج SEC MSD-W.
كما يوحي الاسم ، يتعامل تجار الأوراق المالية البلدية مع تداول الأوراق المالية البلدية. الأوراق المالية البلدية عادة ما تكون سندات ، تصدرها الحكومات أو الوكالات الحكومية. يتم تداول هذه السندات خارج البورصة (OTC) في السوق الثانوية مثلها في ذلك مثل أسهم OTC الأخرى. يوفر وكيل السندات البلدية عروض الأسعار للسندات التي يتعاملون بها ، مع سماسرة التجار الآخرين. يميل المستثمرون إلى الإعجاب بالسندات البلدية لأنهم يعرضون دخلًا محميًا من الضرائب على المستوى الفيدرالي أو على مستوى الولاية أو المستوى المحلي ، أو قد يكون مزيجًا من كل منها.
مثال على عمل وكيل السندات البلدية
من الأمثلة الافتراضية على الإجراءات النموذجية التي يتخذها تاجر الأوراق المالية في البلدية تقديم عرض أسعار لموزع آخر مهتم بشراء سندات New York State GO من "6.12٪ من الشركات لمدة 45 دقيقة مع استدعاء مدته 5 دقائق".
يرغب الوكيل البلدي في بيع السندات إلى وكيل الشراء بمعدل استحقاق 6.12٪ وسيكون جاهزًا للقيام بذلك لمدة 45 دقيقة. ومع ذلك ، إذا رغب طرف مهتم آخر في شراء السندات نفسها خلال 45 دقيقة ، فإن المشتري المهتم الثاني سيتلقى عرض أسعار بناءً على حقيقة أن تاجر البيع لا يزال ملزمًا ببيع الأوراق المالية إلى المشتري الأول. عندئذٍ سيتصل تاجر البيع بالمشتري الأول ويقوم بإشعارهم بخمس دقائق لشراء السندات أو فقد الحق في القيام بذلك بالسعر المعروض. إذا فشل الوكيل الأول في شراء السندات في غضون الوقت المسموح به في الاستدعاء لمدة 5 دقائق ، فيجوز للتاجر بيع السندات مع الطرف المهتم الثاني بنسبة 6.12٪.
مثال على العالم الحقيقي
الإرشادات الخاصة بإكمال نموذج MSD لحالة MSD يمكن معالجتها باستخدام ملف PDF يمكن تعبئته أو كتابته على نسخة ورقية من المستند. يجب أن يظهر التوقيع الأصلي واليدوي للشخص المخول في المؤسسة المالية على أي من نسختين من النموذج المستخدم. أيضًا ، يجب أن يكون للشخص المفوض المشاركة في الإدارة والتوجيه والإشراف على القسم أو الشخص الذي يقدم الطلب.
إذا كان أحد الأفراد يتقدم بطلب للحصول على حالة مرض التصلب العصبي المتعدد ، فيجب أن تحمل الوثيقة المكتملة توقيعًا باسم المشرف أو المسؤول الرئيسي باسم ذلك الشخص. عندما تتقدم إدارة أو قسم من البنوك ، يجب أن يكون الموقع هو المسؤول الرئيسي داخل هذا الجزء من المنظمة.
