ما هو SEC Form FN
SEC Form FN هو ملف مطلوب من البنوك الأجنبية وشركات التأمين والشركات القابضة والشركات التابعة التي ترغب في تقديم عروض الأوراق المالية العامة في الولايات المتحدة. النموذج ، وفقاً للجنة الأوراق المالية والبورصة (SEC) ، هو إخطار بتعيين وكيل للخدمة من قبل بعض المؤسسات الأجنبية. باختصار ، SEC Form FN هو شرط للشركات الأجنبية المرتبطة بالخدمات المالية كجزء من عرض الأوراق المالية. إنها جزء من سلسلة F من ملفات SEC التي تنطبق على الشركات الأجنبية التي تقدم عروض في الولايات المتحدة. اعتبارًا من عام 2002 ، يجب تقديم استمارة SEC FN إلكترونيًا.
تحليل نموذج SEC FN
يُعرف SEC Form FN رسميًا باسم "تعيين وكيل لخدمة العملية من قبل البنوك الأجنبية وشركات التأمين الأجنبية وبعض شركاتها القابضة وشركات التمويل التابعة لها التي تقدم عروض الأوراق المالية العامة في الولايات المتحدة." قد يُعرف النموذج FN أيضًا باسم "تعيين وكيل لخدمة العمليات من قبل البنوك الأجنبية وشركات التأمين الأجنبية بموجب قانون الأوراق المالية لعام 1933." يتطلب هذا الفعل ، الذي يشار إليه غالبًا باسم قانون "الحقيقة في الأوراق المالية" ، تقديم نماذج التسجيل هذه ، التي توفر حقائق أساسية ، للكشف عن معلومات مهمة عند تسجيل الأوراق المالية للشركة. هذا يساعد المجلس الأعلى للتعليم على تحقيق أهداف الفعل: أن يكون المستثمرون قادرين على تلقي معلومات مهمة بشأن الأوراق المالية المعروضة ، ومنع الاحتيال في بيع الأوراق المالية المعروضة.
SEC Form FN مقابل Form FX
إذا كان المصدر الأجنبي قد قدم بالفعل SEC Form FX ، فسيتم إعفاؤه من الاضطرار إلى تقديم هذا النموذج بموجب قانون الأوراق المالية لعام 1933. يتم استخدام النماذج FN و FX لتعيين وكيل أمريكي لخدمة العملية. تُعفى الجهات المصدرة أيضًا من الاضطرار إلى تقديم نموذج FN إذا كانت تصدر سندات دين أو أسهم مفضلة لا يحق لها التصويت.
SEC نموذج متطلبات FN وهيكل
وفقًا لـ SEC ، ينطبق نموذج FN على ثلاثة أنواع إذا كان المدونون:
- مُصدر أجنبي هو بنك أجنبي أو شركة تأمين أجنبية باستثناء من تعريف شركة استثمار بموجب القاعدة 3 أ -6 بموجب قانون شركة الاستثمار لعام 1940 ("قانون 1940") ؛ مُصدر أجنبي هو شركة مالية تابعة لشركة مصرف أجنبي أو شركة تأمين أجنبية ، حيث يتم تعريف هذه الشروط في القاعدة 3 أ -6 بموجب قانون 1940 ، إذا كان هذا الفرع المالي مستثنى من تعريف شركة الاستثمار بموجب القاعدة 3 أ -5 بموجب قانون 1940 ؛ أو مُصدر أجنبي مستثنى من تعريف شركة الاستثمار وفقًا للقاعدة 3 أ -1 بموجب قانون 1940 لأن بعض أو جميع الشركات التابعة المملوكة للأغلبية التابعة لها هي بنوك أجنبية أو شركات تأمين أجنبية مستثناة من تعريف الشركة الاستثمارية بموجب القاعدة 3 أ -6 بموجب قانون 1940.
يوفر SEC قالب نموذج FN ، وهو صالح حتى 31 مايو 2021. يجب تقديم ست نسخ من نموذج FN لدى المجلس الأعلى للتعليم ، يجب توقيع إحداها يدويًا. عبء الوقت المقدر لتقديم نموذج FN هو ساعة واحدة. أنه يحتوي على اسم المدون ، سواء كان الإيداع الأصلي أو تعديلًا ، واسم المسجل ونوع النموذج ورقم الملف (إذا كان معروفًا) ، الذي قدم النموذج والتاريخ المقدم ، من بين معلومات أخرى.
