ما هو مدير الخيارات المسجلة (ROP)
يشرف مدير الخيارات المسجلة (ROP) في شركة وساطة على تعرض الخيارات وأنشطة التداول على الخيارات داخل حسابات العملاء. يعمل ROP بين العميل الذي يقوم بالترتيب وعضو التبادل الذي ينفذ الأمر. مدير الخيارات المسجلة هو الفرد الذي اجتاز امتحان السلسلة 4 ، والمعروف أيضًا باسم اختبار التأهيل الأساسي للخيارات المسجلة (OP) ، والذي تديره هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA).
تفصيل مدير الخيارات المسجلة (ROP)
وفقًا لـ FINRA ، فإن مدير الخيارات المسجلة هو الفرد الذي تم تدريبه على معرفة "القواعد والأحكام القانونية المختلفة السارية على الإدارة الإشرافية لموظفي خيارات الشركة والحسابات والتداول ، فضلاً عن قواعد ولوائح الصرف المطبقة على التداول عقود الخيارات ". تشمل مسؤوليات مدير الخيارات المسجلة صناعة السوق والتأمين والامتثال التنظيمي ، بالإضافة إلى الإعلان عن ما يلي:
- خيارات الأسهمخيارات العملات الأجنبيةخيارات سعر الفائدةخيارات الأسهمخيارات الأوراق المالية الحكومية والأوراق المالية المدعومة بالرهن العقاري
في شركة الوساطة ، غالبًا ما يكون هناك أكثر من مدير خيارات مسجلة يتولى مهام المشرف. في بعض الحالات ، يكون واحد هو ROP المعين ، بينما الآخر هو ROP البديل. يقوم ROP البديل بدور المرؤوس إلى ROP المعين. غالبًا ما يتم شغل المنصبين من قبل كبار الموظفين ، وبشكل أكثر تحديداً إما شريك أو مسؤول أو مدير للشركة.
المؤهلات الرئيسية للخيارات المسجلة (ROP)
في الولايات المتحدة ، يجب على الفرد الذي يرغب في أن يصبح شخصًا راسخًا أن يحصل على دورة ترخيص الأوراق المالية من السلسلة 4 واجتيازها. يجب أن يجتاز مرشحو شرطة عمان السلطانية أيضًا أحد اختبارات المتطلبات الأساسية التالية لإجراء التسجيل: السلسلة 7 ؛ سلسلة 17 ؛ سلسلة 37 ؛ سلسلة 38 ؛ أو سلسلة 62 (مع سلسلة 42).
يتكون الامتحان من 125 سؤالًا متعدد الاختيارات (وأيضًا 10 أسئلة تمهيدية غير مسجلة) تغطي الموضوعات التالية:
- الإشراف على فتح حسابات جديدة (21 سؤالًا) الإشراف على خيارات أنشطة الحساب (25 سؤالًا) الإشراف على تداول الخيارات العامة (30 سؤالًا) الإشراف على خيارات الاتصالات (9 أسئلة) تنفيذ الممارسات والالتزام بالمتطلبات التنظيمية (12 سؤالًا) أنشطة الأشخاص المنتسبين وإدارة شؤون الموظفين (28 سؤال)
يدار الاختبار عبر الكمبيوتر. لا يُسمح للمرشحين بأي مادة مرجعية ، ولكن يتم منحهم ورقة الصفر والآلات الحاسبة الإلكترونية الأساسية (قد تتضمن بعض أسئلة الاختبار حسابات). لمعرفة المزيد عن الامتحان ، تفضل بزيارة صفحة معلومات امتحان Series 4 الخاصة بـ FINRA. في كندا ، يجب على مرشح ROP اجتياز دورة المشرفين على الخيارات (OPSC) التي يقدمها المعهد الكندي للأوراق المالية.
