ما هو موظف الامتثال؟
موظف الامتثال هو فرد يضمن امتثال الشركة لمتطلباتها التنظيمية والقانونية الخارجية وكذلك السياسات الداخلية واللوائح الداخلية. المسؤول الرئيسي عن الامتثال هو عادة رئيس قسم الامتثال للشركة.
ضباط الامتثال واجب على صاحب العمل للعمل مع الإدارة والموظفين لتحديد وإدارة المخاطر التنظيمية. هدفهم هو التأكد من أن المنظمة لديها ضوابط داخلية تقيس وتدير المخاطر التي تواجهها. يقدم موظفو الامتثال خدمة داخلية تدعم بفعالية مجالات العمل في واجباتهم للامتثال للقوانين واللوائح ذات الصلة والإجراءات الداخلية. ضابط الامتثال هو عادة المستشار العام للشركة ، ولكن ليس دائمًا.
الماخذ الرئيسية
- موظف الامتثال هو فرد يضمن امتثال الشركة لمتطلباتها التنظيمية والقانونية الخارجية وكذلك السياسات الداخلية واللوائح الداخلية. ضباط الامتثال واجب على صاحب العمل للعمل مع الإدارة والموظفين لتحديد وإدارة المخاطر التنظيمية. في حالة حدوث خرق تنظيمي ، من المهم أن يكون لدى مسؤول الالتزام تدابير تأديبية مناسبة لتجنب تكرارها في المستقبل.
كيف ضباط الامتثال العمل
موظف الامتثال هو موظف في شركة يساعدها في الحفاظ على السياسات والإجراءات للبقاء ضمن الإطار التنظيمي للصناعة. قد تتضمن واجبات مسؤول الامتثال مراجعة ووضع معايير للاتصالات الخارجية من خلال طلب إخلاء المسئولية في رسائل البريد الإلكتروني أو مرافق الفحص للتأكد من إمكانية الوصول إليها وآمنة. قد يقوم مسؤولو الالتزام أيضًا بتصميم أو تحديث السياسات الداخلية للتخفيف من مخاطر انتهاك القوانين واللوائح الخاصة بالشركة وإجراء عمليات التدقيق الداخلي للإجراءات.
يجب أن يكون لدى مسؤول الامتثال معرفة دقيقة بالشركة والوعي بمكان حدوث انتهاكات تنظيمية محتملة. من الضروري أن يقوم مسؤول الالتزام بالتواصل الفعال مع المبادئ الأخلاقية الأساسية للشركة ولوائح الامتثال. يقوم موظفو الالتزام بتنظيم دورات تدريبية منتظمة للموظفين لإبلاغ التغييرات والتحديثات التنظيمية الرئيسية. هذا مهم بشكل خاص في بيئة تنظيمية مرتفعة حيث التغيير ثابت. يجب أن يعمل مسؤول الالتزام مع وحدات العمل والإدارة لضمان وجود خطط طوارئ مناسبة تضع مبادئ توجيهية حول كيفية الاستجابة لخرق الامتثال المحتمل.
في حالة حدوث خرق تنظيمي ، من المهم أن يكون لدى مسؤول الالتزام تدابير تأديبية مناسبة لتجنب تكرارها في المستقبل. من واجب ضابط الامتثال ضمان المتابعة المستمرة ومراجعة إجراءات الامتثال للمساعدة في تحديد المجالات المحتملة التي يمكن إدخال تحسينات عليها.
من المتوقع أن يقدم مسؤولو الالتزام نظرة موضوعية لسياسات الشركة. قد يؤدي التأثير من قبل الموظفين الآخرين ، بما في ذلك الإدارة والمديرين التنفيذيين ، للتغاضي عن المخالفات إلى غرامات أو عقوبات كبيرة قد تؤدي إلى خسارة مالية أو حتى إغلاق أعمال. الشركات الكبرى عادة ما يكون لديها كبير مسؤولي الالتزام (CCO) لتوجيه الأنشطة المتعلقة بالامتثال.
يلعب ضباط الالتزام دورًا نشطًا في إدارة مخاطر الشركة والحد من الجرائم المالية.
تصبح ضابط الامتثال
يتطلب مسؤول الالتزام مجموعة من المهارات الفريدة لضمان امتثال عمليات الشركة تمامًا للوائح والإجراءات. من الأهمية بمكان أن يمتلك ضابط الامتثال معايير أخلاقية عالية وصدقًا لأن هذا الشخص مسؤول عن ضمان التزام الشركة باللوائح المطلوبة.
يقوم موظفو الالتزام بمراجعة عمل الآخرين باستمرار ، لذلك من الضروري أن يكونوا قد صقلوا مهارات الأشخاص ويعملون بشكل جيد مع الزملاء. يجب أن يكون موظفو الامتثال موثوقين ، لإظهار الالتزام والوحدة فيما يتعلق بلوائح وإجراءات الشركة ، ومن الأهمية بمكان أن يوضحوا ذلك للزملاء ، على سبيل المثال. يجب أن يكون ضباط الامتثال أيضا الاهتمام الشديد بالتفاصيل. انهم بحاجة الى القدرة على ملاحظة الإجراءات التي قد تؤدي إلى المسؤولية.
لا يُعتبر الموقف كموظف أو مدير امتثال عادةً مستوى الدخول. عادةً ما تكون درجة البكالوريوس متطلبًا أدنى ، وقد يبحث بعض أصحاب العمل عن شهادات متقدمة ، مثل درجة القانون أو درجة الماجستير في إدارة الأعمال (MBA) ، لا سيما للتأهل لشغل مناصب عليا.
يتمتع موظفو الامتثال في القطاعات الأخرى بفرصة إكمال البرنامج الاحترافي المعتمد للامتثال والأخلاقيات (CCEP) من خلال جمعية الامتثال للشركات والأخلاقيات (SCCE). يتطلب CCEP المشاركة في دورة متطلبات مسبقة مكثفة مع النجاح في اجتياز الامتحان. تتوفر دورات مماثلة للتعيين والاعتماد من خلال جمعية مسؤولي الأخلاقيات والامتثال (ECOA).
وفقًا لإحصائيات BLS لعام 2016 - الأحدث المتاح حتى كتابة هذه السطور - تتراوح الرواتب السنوية لمهن الالتزام من 37،630 دولارًا إلى 105،206 دولارًا والأجور بالساعة من 18.09 دولارًا إلى 50.61 دولارًا أمريكيًا. من المرجح أن يكون لدى صاحب الدخل المنخفض في منصب مسؤول الالتزام الحد الأدنى من الخبرة العملية السابقة أو حاصل على درجة لا ترتبط مباشرة بالصناعة التي يعمل فيها.
غالبًا ما يكون للعامل الذي يحصل على دخل أعلى منصب كبير في منصبه أو حصل على درجات علمية متقدمة في الأعمال أو المحاسبة أو القانون أو التمويل. بطبيعة الحال ، من المرجح أن يحصل أولئك الذين يعملون في مؤسسة كبيرة على مزايا إضافية تزيد من إجمالي حزمة التعويضات ، مع امتلاك كبار المسؤولين عن الامتثال للمديرين التنفيذيين الآخرين في C-Suite.
