ما هي السلسلة 62
تعتبر Series 62 شهادة تزود الممثلين المسجلين بسلطة التعامل في أسهم الشركات وأوراق دين الشركات للعملاء. يمكن لممثلي السلسلة 62 التداول في بعض الأوراق المالية الفردية الأكثر تداولًا بما في ذلك الأسهم والسندات والصناديق المغلقة والصناديق المتداولة في البورصة.
كسر أسفل سلسلة 62
تعد Series 62 واحدة من أكثر الشهادات شيوعًا التي حصل عليها ممثلون مسجلون لمنظمة مالية. إنه واسع النطاق مما يسمح للممثلين بالتداول في الأسهم وسندات الشركات والأسهم المفضلة وبعض الأوراق المالية المدعومة بالأصول. غالبًا ما تكون مصحوبة بالسلسلة 6 ، التي تسمح للممثلين المعتمدين بالتداول في الصناديق الاستثمارية المفتوحة ، وصناديق الاستثمار في الوحدات (UITs) ، والمعاشات السنوية المتغيرة ، والتأمين على الحياة المتغير ، وبعض أوراق السندات البلدية.
تتم المحافظة على امتحان Series 62 من قبل هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) وإدارته في مراكز الاختبار في جميع أنحاء البلاد. ومن المعروف أيضا باسم امتحان التأهيل ممثل الأوراق المالية للشركات.
إنه يختبر معرفة الفرد بأسهم الشركات وأسواق السندات ، وتحليل الخصائص والخصائص ، وأنظمة الصناعة ، والتعامل مع حسابات العملاء. مع شهادة Series 62 ، يمكن للممثلين المسجلين التجارة فيما يلي:
- الأوراق المالية للشركات (الأسهم والسندات) ضمانات الحقوقالصناديق المغلقةصناديق السوق الماليةإصلاح وشهادات الاستحقاق في أوراق مالية الشركاتصناديق الاستثمار العقاري (REITs)
يتكون الاختبار من 115 سؤالًا متعدد الاختيارات تم الاستعانة بها خلال 150 دقيقة. درجة 70 ٪ أو أفضل هو مطلوب للمرور. امتحان السلسلة 62 ليس له شروط مسبقة. يجب أن تكون تحت رعاية المرشحين من قبل وسيط مسجل. تكلفة الامتحان 95 دولار.
محتوى الامتحان
يتضمن امتحان السلسلة 62 أربعة أقسام للمحتوى.
يتضمن القسم الأول محتوى الأوراق المالية وسندات دين الشركات والأوراق المالية المدعومة بالأصول وشركات الاستثمار والأوراق المالية الحكومية والوكالات الأمريكية والمشتقات والمنتجات المهيكلة. القسم الأول يتضمن 25 سؤال.
يتضمن المحتوى في القسم الثاني إصدار الأوراق المالية للشركات وتداول الأوراق المالية للشركات وتفاصيل قانون البورصة لعام 1934 الذي يحكم السوق الثانوية وقواعد سلوك FINRA / NASD. هذا القسم لديه 40 سؤال.
يغطي القسم الثالث تحليل الأوراق المالية والاقتصاد وتخطيط الاستثمار وملاءمة المستثمر ، والنتائج الضريبية لمعاملات الأوراق المالية. القسم الثالث يتضمن 14 سؤال.
يناقش القسم الرابع حسابات العملاء ووثائق الحساب والمعاملات في الحسابات وتسليم / دفع العميل وتمديدات الائتمان في صناعة الأوراق المالية واللوائح العامة للوسطاء والتجار ولوائح FINRA / NASD وقانون حماية مستثمر الأوراق المالية. القسم الرابع يتضمن 36 سؤال.
