ما هي السلسلة 30
السلسلة 30 عبارة عن اختبار وترخيص للمهنيين الذين يسعون لأن يصبحوا مديراً لمكتب العقود الآجلة. تدار الامتحان ، الذي أنشأته الرابطة الوطنية للعقود الآجلة (NFA) ، من قبل هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) ويغطي موضوعات مثل القواعد واللوائح والمسؤوليات فيما يتعلق بصناعة العقود الآجلة. تُعرف السلسلة 30 أيضًا باسم اختبار مديري فروع NFA ، وكانت تُعرف سابقًا باسم اختبار مديري الفروع - العقود المستقبلية.
انهيار سلسلة 30
ترخيص السلسلة 30 يؤهل الفرد للعمل كمدير فرع لشركة تجارة السلع الآجلة المسجلة في NFA. يغطي الامتحان مجموعة متنوعة من المجالات الرئيسية بما في ذلك حسابات العملاء وقواعد ولوائح الصرف ومشغل مجمع السلع (CPO) وقواعد وأنظمة مستشار تداول السلع (CTA) والقواعد التقديرية والإعلان ومسؤولية الإدارة.
سلسلة 30 امتحان المؤهلات
وفقًا لـ NFA ، يجب على الشخص الذي يشغل منصب مدير مكتب فرعي وشخص مرتبط اجتياز السلسلة 30 خلال السنتين السابقتين لتقديم الطلبات ما لم:
- لقد اجتازوا امتحان السلسلة 30 في غضون عامين من تاريخ تقديم الطلب ؛ وتمت الموافقة عليهم حاليًا كمدير لمكتب فرعي ؛ وتمت الموافقة عليهم كمدير لمكتب فرعي ومنذ آخر تاريخ تم فيه سحب مقدم الطلب بصفته مدير مكتب فرعي ، لم تكن هناك فترة مدتها سنتان متتاليتان لم يكونا مرخصين فيهما كمرخص مؤقت أو مسجّلين كـ AP ؛ أو الكفيل هو وسيط مسجل يقدم إثباتًا بأنه مؤهل للعمل كمدير مكتب فرعي أو مشرف معين بموجب قواعد FINRA.
سلسلة امتحان 30 هيكل ومخطط المحتوى
يتكون امتحان السلسلة 30 من 50 سؤالًا من خيارات متعددة. يتم تخصيص المتقدمين للاختبار لمدة ساعة واحدة لإكمال الاختبار ، والذي يكلف 85 دولارًا. يجب تحقيق درجة 70 ٪ لتمرير. تشير خدمات التدريب التابعة لجهات خارجية إلى أن المرشحين يقضون ما بين أسبوع إلى أسبوعين في الدراسة قبل الجلوس لامتحانهم. لمزيد من المعلومات ، راجع صفحة معلومات FINRA's Series 30 - NFA Branch Manager. فيما يلي عينة من مناطق محتوى الاختبار:
- تداول العقود الآجلة العامة ، حفظ الدفاتر ، الامتثال ، العملية التأديبية ، قواعد التحكيم ، التحوط والتداول في البورصات الأجنبية. CPA/CTA وثائق المعرفة والإفصاح العامة.تعرف NFA على قاعدة العملاء الخاصة بك الإفصاح عن طريق CPOs و CTAs المطلوبة لتغطية التكاليف المرتبطة بالمعاملات المستقبلية الإفصاح عن طريق تجار العمولة الآجلة (FCMs) والوسطاء المعرفون (IBs) اللازمين للتكاليف المرتبطة بالمعاملات الآجلةالمعارف العامة للوسيط ، بما في ذلك قبول الأموال من العملاء ، واتفاقات الضمان ، والحد الأدنى لمتطلبات رأس المال الصافي ، والاحتفاظ بالسجلات ، واللوائح ، وأنظمة التعامل مع الحساب العام وتبادل العملات ، واللوائح التنظيمية للحسابات الاحتياطية ، مواد غسل الأموال
لمعرفة المزيد ، راجع مخطط دراسة مدير فرع NFA.
