سلسلة 3

ما هي السلسلة 3؟

السلسلة 3 عبارة عن اختبار ، يُعرف أيضًا باسم الفحص الوطني للعقود المستقبلية للسلع الأساسية ، الذي تديره هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) نيابة عن الرابطة الوطنية للعقود المستقبلية (NFA). المرشحين الذين يجتازون الامتحان مؤهلون للتسجيل في NFA وبيع عقود السلع الآجلة والخيارات على عقود السلع الآجلة. تعد Series 3 واحدة من عدد من الاختبارات لمحترفي الاستثمار الذين تديرهم FINRA ، بما في ذلك امتحان Series 7 ، ممثل General Securities Representative ، وهو مطلوب للوسطاء الذين يرغبون في بيع الشركات أو الحكومة أو أنواع أخرى من الأوراق المالية.

الماخذ الرئيسية

• السلسلة 3 عبارة عن اختبار تديره هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) نيابة عن الرابطة الوطنية للعقود المستقبلية (NFA) ، وهي منظمة ذاتية التنظيم لسوق المشتقات في الولايات المتحدة. يمكن للمرشحين الذين يجتازون اختبار السلسلة 3 التسجيل في NFA. لبيع العقود الآجلة للسلع وخيارات العقود الآجلة للسلع. كبديل للسلسلة 3 ، هناك العديد من الاختبارات التي يمكن للأفراد القيام بها لتصبح مؤهلة للعمل في أسواق السلع والعقود الآجلة.

كيف تعمل السلسلة 3

يغطي اختبار السلسلة 3 الموضوعات التي يحتاج وسطاء السلع إلى معرفتها ، مثل الخيارات والعقود الآجلة والتحوط ومتطلبات الهامش ، فضلاً عن قواعد السوق والقواعد التنظيمية. يتكون الامتحان من 120 سؤالًا متعدد الاختيارات في جزأين ، والمرشحون لديهم ساعتان و 30 دقيقة لاستكماله. على عكس امتحان Series 7 ، لا يحتاج المرشحون إلى رعايتهم من قبل شركة من أجل الحصول على Series 3.

يجب على المرشحين تحقيق درجة لا تقل عن 70 ٪ في كل جزء لاجتياز الامتحان. يجوز لأولئك الذين فشلوا في اجتياز الاختبار مرة أخرى ، على الرغم من أنهم قد يخضعون لفترة انتظار. تكاليف الامتحان 130 دولار.

يجب على أي شخص يرغب في بيع العقود المستقبلية للسلع الأساسية اجتياز امتحان السلسلة 3 بشكل عام.

تتطلب NFA ، وهي منظمة ذاتية التنظيم لسوق المشتقات في الولايات المتحدة ، أي شخص "يتقدم بطلب للحصول على عضوية NFA كتاجر في العقود المستقبلية (FCM) ، تاجر تجزئة للصرف الأجنبي (RFED) ، وسيط معرّف (IB) ، مشغل مجمع السلع (CPO) ، أو مستشار تداول السلع (CTA) ، أو تاجر معاملة الرافعة المالية (LTM) أو كشخص مرتبط (AP) من هذه الكيانات ، لتلبية متطلبات الكفاءة."

في معظم الحالات ، يجب على الأفراد الذين يبحثون عن عضوية NFA أو التسجيل كشخص مرتبط اجتياز امتحان Series 3 في غضون عامين قبل تقديم الطلب. هذا ما لم:

• الفرد مسجل حاليًا كوسيط أرضي ؛ أو اجتاز الفرد السلسلة 3 لأكثر من عامين سابقين للتطبيق ومنذ ذلك التاريخ لم يكن لديه فجوة تسجيل مستمرة لأكثر من عامين باعتباره AP أو FB أو FCM أو IB أو CPO أو CTA أو LTM وهو عضو في NFA.

للتسجيل في أي اختبارات صناعة مستقبلية ، يجب على المتقدم التقدم عبر الإنترنت على موقع FINRA. عادةً ، ستقوم FINRA بإخطار NFA مباشرة بأن الفرد قد اجتاز أحد اختبارات صناعة العقود المستقبلية. في بعض الحالات ، ومع ذلك ، قد يطلب اتحاد كرة القدم الأميركي من المرشحين تقديم دليل على نجاحهم.

بدائل للسلسلة 3

بدلاً من السلسلة 3 ، قد يكون الأفراد مؤهلين لإجراء اختبارات أخرى ومتابعة خيارات التسجيل الأخرى بناءً على حالة تسجيلهم وطبيعة العمل الذي يقومون به. وتشمل هذه:

• فحص الصناديق المستقبلية المدارة (سلسلة 31)

امتحانات الشهادات الأخرى المتعلقة بالسلسلة 3 هي السلسلة 30 (فحص مدير فرع NFA) والسلسلة 34 (اختبار تجارة التجزئة خارج البورصة).

لا تعتبر السلسلة 3 شرطًا أساسيًا أو أساسيًا لأي من هذه الاختبارات الأخرى.

لمزيد من المعلومات حول سلسلة 3 واختبارات صناعة العقود الآجلة الأخرى ، تفضل بزيارة صفحة متطلبات الكفاءة الخاصة بـ NFA. ولمزيد من التفاصيل حول إجراء الاختبار ، تفضل بزيارة صفحة الموارد الخاصة بـ FINRA في يوم امتحان التأهيل الخاص بك.