ما هي السلسلة 24؟
السلسلة 24 عبارة عن اختبار وترخيص يخول صاحب التسجيل بالإشراف على أنشطة الفروع وإدارتها لدى وسيط-تاجر. يُعرف أيضًا باسم اختبار المؤهلات الرئيسية للأوراق المالية العامة وقد تم تصميمه لاختبار معرفة وكفاءة المرشحين الذين يرغبون في أن يصبحوا مدراء الأوراق المالية للمبتدئين. تشمل الأنشطة الإشرافية المسموح بها بعد اجتياز الامتحان الالتزام التنظيمي بأنشطة التداول وصنع السوق والتأمين والإعلان.
تدار امتحان Series 24 من قبل هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) ويغطي موضوعات مثل الأوراق المالية للشركات وصناديق الاستثمار العقاري والتداول وحسابات العملاء والمبادئ التوجيهية التنظيمية. لكي تكون مؤهلاً للتسجيل الرئيسي ، يجب على المرشح اجتياز امتحان Series 24 ، واختبار أساسيات صناعة الأوراق المالية (SIE) ، وواحد من اختبارات التأهيل الخمسة التمثيلية التالية: السلسلة 7 ، 57 ، 79 ، 82 ، أو 86/87. يمكن للمرشحين أيضًا اجتياز امتحانات السلسلة 24 و Series 16 ولكن ليس اختبار SIE والتأهل لتسجيل مدير البحث.
فهم امتحان السلسلة 24
يحتوي الامتحان على 150 سؤالًا مسجلاً و 10 أسئلة لم يتم تسجيلها ، مع توزيع الأسئلة غير المسجلة عشوائيًا خلال الامتحان. لتمرير ، يجب على المرشح الإجابة بشكل صحيح على الأقل 105 أسئلة من 150 سؤال سجل. هذا يعادل درجة 70 ٪. يوفر مسؤول الاختبار الآلات الحاسبة الإلكترونية ولوحات مسح العلامات الجافة. لا يُسمح بأدوات حاسبة أو مرجع أو مواد دراسة أخرى في غرفة الفحص.
يكون للمرشحين مدة أقصاها ثلاث ساعات و 45 دقيقة لإكمال الاختبار. يمكن للشركات الأعضاء في FINRA أو الشركات الأخرى المطبقة تسجيل مرشح لإجراء الاختبار عن طريق تقديم نموذج U4 ودفع رسوم الامتحان البالغة 120 دولارًا.
يتم تجميع محتوى السلسلة 24 في الوظائف الوظيفية الخمس الرئيسية التي يشارك فيها مدير الأوراق المالية العامة بانتظام في العمل لدى وسيط - وسيط. تشمل وظائف الوظيفة هذه:
- الإشراف على تسجيل أنشطة الوسيط - التاجر وإدارة شؤون الموظفين (تسعة أسئلة): ويشمل ذلك المتطلبات التنظيمية والإعفاءات ، والاختلافات بين مختلف التسجيلات ، والتعاقد مع الأشخاص المرتبطين بهم وتسجيلهم ، والحفاظ على التسجيلات. الإشراف على أنشطة الوسيط العام (45) الأسئلة): ويشمل ذلك تطوير وتنفيذ وتحديث سياسات الشركة ؛ إجراءات إشرافية مكتوبة ؛ والضوابط. ويشمل أيضا الإشراف على سلوك الأشخاص المرتبطين ؛ إجراءات تأديبية؛ الإشراف على التعويض ؛ وتطوير وتقييم وتسليم المنتجات والخدمات. الإشراف على أنشطة العملاء المتعلقة بالبيع بالتجزئة والمؤسسات (32 سؤالًا): ويشمل ذلك الإشراف على فتح الحسابات الجديدة وصيانة الحسابات الحالية ، بالإضافة إلى مراقبة التعاقدات الناطقة وغيرها من الاتصالات العامة. بالإضافة إلى ذلك ، يتضمن مراجعة المعاملات والتوصيات ونشاط الحساب للإفصاحات الصحيحة. الإشراف على أنشطة التداول وصنع السوق (32 سؤالًا): ويشمل ذلك الإشراف على إدخال الأوامر وتوجيهها وتنفيذها ، فضلاً عن الحجز المناسب وتسوية الصفقات ، ومراجعة عمليات الإعدام من أجل الامتثال. الإشراف على الخدمات المصرفية الاستثمارية والبحوث (32 سؤال): ويشمل ذلك تطوير وصيانة السياسات والإجراءات والضوابط المتعلقة بالأنشطة المصرفية الاستثمارية والبحوث. كما يستلزم مراجعة واعتماد إفصاحات المستثمرين وكتب الملعب والمواد التسويقية.
