ما هو SEC شكل U-5S؟
كانت SEC Form U-5S عبارة عن ملف لدى هيئة الأوراق المالية والبورصة (SEC) والتي كان يتعين تقديمها سنويًا من قبل كل شركة قابضة للخدمات العامة مسجلة. يجب أن يحتوي النموذج على معلومات عن الشركة الأم القابضة ، وجميع الشركات التابعة القانونية ، وعدد الأسهم العامة المملوكة ، ونسبة القدرة التصويتية ، والقيمة الدفترية للأسهم ، بالإضافة إلى ملخصات عمليات الاستحواذ والمبيعات والموظفين والمديرين والمساهمات والعقود ، والبيانات المالية.
استخدمت لجنة الأوراق المالية والبورصة هذه المعلومات لرصد المقتنيات والمالية وعمليات نظام المرافق العامة المسجلة.
فهم SEC نموذج U-5S
نموذج U-5S ، المعروف أيضًا باسم "التقرير السنوي" ، كان مطلوبًا بموجب المادة الخامسة ، القاعدة الأولى من قانون شركة المرافق العامة القابضة لعام 1935. وينظم قانون 1935 الشركات القابضة لمرافق الكهرباء والغاز الطبيعي. يتطلب النموذج U-5S إفصاحات محددة عن الشركات القابضة للمرافق العامة بما في ذلك معلومات مفصلة عن شركات النظام والاستثمارات بالإضافة إلى عمليات الاستحواذ. تم إلزام النموذج U-5S بالإضافة إلى التقارير القياسية التي تبلغ 10-Qs و 10-Ks للشركات المسجلة في SEC.
تم إلغاء قانون 1935 في 8 أغسطس 2005 ، مع إقرار قانون سياسة الطاقة لعام 2005. وكان قانون 2005 يركز بشكل أساسي على الحوافز الضريبية والقروض الجديدة لقطاع المرافق العامة. ولم يتضمن أحكامًا لبطاقات U-5S الإضافية داخل قطاع المرافق العامة. على هذا النحو ، فإن قانون 2005 جعل نموذج U-5S عفا عليه الزمن.
وظيفة نموذج FINRA U-5
نموذج هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) هو نموذج U-5 هو إشعار الإنهاء الموحد لتسجيل صناعة الأوراق المالية. يستخدم الوسطاء - مستشارو الاستثمار ، ومصدرو الأوراق المالية الاستمارة U-5 للإبلاغ عن إنهاء الفرد وفصله عن الشركة في الولايات القضائية المناسبة أو مع منظمة تنظيم ذاتي سابقة (SRO).
يجب على صاحب العمل السابق تقديم نموذج U-5 مع FINRA في أي وقت يغادر فيه ممثل مسجل شركة راعية لأي سبب من الأسباب. يجب تقديم النموذج خلال 30 يومًا من الفصل. يجب على المدونين الإجابة على جميع الأسئلة وإرسال جميع المعلومات المطلوبة ، ما لم يتم توجيه تعليمات أخرى لكل عنصر في النموذج U-5. عادة ما يتم تقديم النموذج من خلال FINRA's Web CRD.
هناك ثلاثة أنواع من نموذج U-5s يمكن تقديمها. يمكن أن يكون تاريخ إيداع U-5 مهمًا لأنه يبدأ في نافذة مدتها سنتان لصيانة التسجيل يتاح لممثل ما إذا لم يبدأ العمل فورًا مع شركة أخرى. بمجرد تقديمها ، يمكن أن تخضع التفاصيل المرسلة مع النموذج U-5 لفحص الخلفية وعرضها من قبل FINRA و SEC والأطراف المعنية الأخرى.
3 أنواع من نموذج U-5 برادة
- كامل: إذا تم إنهاء الفرد ، يجب على صاحب العمل ملء النموذج U-5 لإنهاء كامل. يجب على صاحب العمل ملء القسم الثالث ، واختيار "نعم" بموجب الإنهاء الكامل ، وتقديم سبب الإنهاء. جزئي: إنهاء جزئي إنهاء علاقة الممثل المسجل مع المكاتب الإقليمية المختارة أو في ولايات قضائية مختارة. يجب على صاحب العمل إكمال القسم الخامس من النموذج U-5 ، والذي يتضمن القسم 5A: إنهاء الخدمة الجزئية SRO والمادة 5B: الإنهاء الجزئي للولاية القضائية. التعديل: يمكن تقديم نموذج تعديل U-5 لإجراء تحديثات على نموذج مقدم أصلاً. تشمل الأقسام التي يمكن تعديلها الإفصاح وتاريخ الإنهاء وسبب الإنهاء والمعلومات السكنية.
أقسام النموذج U-5
- معلومات عامةالعنوان السكني الحاليالإنهاء التامتاريخ الانتهاءالإنهاء الجزئيإنهاء شركة تابعةإفصاح عن الأسئلةالتوقيعالتعريف بصفحات الإبلاغ عن الإفصاح
